举证时限的理论思考与立法构想

吴丹红*
(中南财经政法大学, 湖北武汉，430074)


[内容摘要] 举证时限是证据制度中的焦点问题之一。我国民事诉讼中的证据随时提出主义严重影响了诉讼的公正和效率。本文在阐述设立举证时限制度的理论依据的基础上，通过比较研究，结合我国司法改革的现状，提出了举证时限设置的立法构想。
[关键词] 举证时限，临界点，证据交换


民事诉讼离不开证据，证据制度是民事诉讼制度的核心。而举证时限是证据制度的重要组成部分，是诉讼中是否承担不利裁判风险的一个分界。一般认为，举证时限制度，是指负有举证责任的当事人应当在法律规定和法院指定的期限内提出证明其主张的相应证据，逾期不举证则承担证据失效法律后果的一项民事诉讼期间制度 [1] 。这个定义揭示了举证时限的两层含义：其一是限定的期间，其二是法律后果，包括逾期不举证时一方当事人应承担的不利后果和另一方当事人相应获得的有利后果。我们认为，第一层含义是形式上的，第二层含义为实质上的，只有以法律后果为支撑，限定期间才不致落空。所以，从根本上说，举证时限制度的设置，是为保障举证责任制度落实的重要手段，乃举证责任制度的基石之一。
我国民事诉讼法典对此规定含糊，给举证制度的实施带来种种弊端。诸如当事人持有证据但故意不向法院提交，以期在庭审中“突袭”而制胜，或一审中故意不提出而在二审乃至再审中以“新证据”提出，达到后发制人的效果。有学者曾在新民诉法典实施后提出建立举证时限制度的建议[2]，然而关于举证时限的理论并为受到应有的重视。而在民事庭审改革中这一问题日益凸现，有鉴于此，我们愿以此文对举证时限问题作一理论上的探讨，并提出总体的立法构想。

1、 举证时限制度的理论基础

对于举证时限制度的理论基础，鲜有学者论及，然而这是一个无法绕开的问题，是建构举证时限制度须体现的价值追求和考虑的深层依据。我们试从以下四个方面阐述之：
（一）举证责任涵义。举证责任是指诉讼上无法确定的某种事实（确定一定法律效果的权利发生、变更或消灭所必要的事实）的存在时，对当事人产生的不利后果（其所主张的有利的法律效果不被承认的后果）。[3]在认识和理解举证责任的问题上不仅应当把握举证责任的形式，还应当从举证责任的内容和后果上来认识。即使法律规定当事人对自己提出的主张有责任提供证据，但如果对提供证据的时间及逾期举证的后果没有做出明确的规定，举证责任也就形同虚设了。举证时限制度正是为了克服这一缺陷而设计的。它规定了当事人若不在限定的期限内举证，将失去证据的提出权和证明权，即承当举证责任的败诉风险，由此举证责任才得以真正贯彻和落实。而且举证时限制度给负有举证责任的当事人一种外来的时间上的和不利后果上的压力，能够敦促当事人积极履行举证责任，为求得胜诉而主动调查收集证据并及时向法院提出其所拥有的全部诉讼证据，为法院顺利开庭集中审理提供了充分条件。所以可以说举证时限制度是举证责任的应有之意和必然要求。
（二） 程序安定理论。所谓程序安定，是指民事诉讼的运作应依法定的时间先后和空间结构展开并作出终局决定，从而使诉讼保持有条不紊的稳定状态。[4]程序运作的安定必须贯穿于整个诉讼过程中。庭审是诉讼的中心环节，而证据是庭审的核心，当事人的讼争须围绕证据而展开，法官的裁判也须依据证据作出。如果证据的提出没有时限规定，它可以在一审、二审和再审中随时提出，也可以被任意地推倒重来，那么，法院的终局裁决就具有了明显的不确定性，双方当事人最终的权利义务就处于悬而未决的状态。在诉讼中忽视程序安定而追求实体真实的做法，往往是传统的“重实体轻程序”观念在作祟。举证时限制度的目的在于通过限定举证的有效期间，尽量减少或杜绝程序的回复和重新启动，保证程序的有序性和稳定性，避免随时提出证据带来的程序动荡。随时提出证据的一种典型情形就是有蓄谋的“突然袭击”（surprise），即一方当事人不是在指定的期间内开示（discovery）证据，而是把证据留待庭审中搞伏击，杀对方当事人一个措手不及。这种突袭策略不但违背平等对抗原则，而且造成讼争焦点不明，程序动荡不定，既判软弱无力，严重影响了裁判的权威性。程序的安定性，作为诉讼的基本价值，应当成为诉讼过程的价值取向之一，受到法院的重视，有时甚至要牺牲其它的便利。
（三）形式真实主义。民事诉讼法中对案件事实的证明，是对已经发生事件的回溯，虽然从哲学意义上说，人的认识能力是无限的，但诉讼不可能无限期的拖延，因此，证据的调查收集会受时间、空间及探知手段的限制，庭审认定的事实依据只能是拟制的“真实”，而非原始状态的实际的“真实”，它必须符合法律的形式规定，并且受制于法律的评价。正是在这种意义上说，“审判所能达到的只能是形式真实而不可能是实质真实。”[5]另一方面，由于民事诉讼法所要求的标准远底于刑事诉讼法所要求的“确实和充分”的证据标准，因此，以“形式真实”或由“法律真实”作为民事诉讼证明标准模式之选择并无不妥。然而，在我国民事诉讼法中长期坚持的追求客观真实的证据制度是对上述理论的全面否定。它贯彻马克思主义哲学中实事求是的精神，从辩证唯物主义的认识论出发，认为人的认识能力是无限的，真理总可以被发现，所以审判人员对案件的认识可以达到完全的真实，即使判决形成也不意味着这种认识活动的终结，有了新证据的提出必须“有错必纠”。在这种理念下，追求案件客观真实成了一种无止境的认识活动，证据随时提出主义成为一种必然的选择。我们认为，这种观念完全忽视了一个前提，即司法活动是受一定时间限制的活动，它不可能也不应该无限制地处于不确定的状态，“经过程序认定的事实关系和法律关系，都被贴上封条，成为无可动摇的真正的过去。”[6] 法官也不能随意地宣布已经过的程序不算数而要从头再来。在西方，一般把诉讼看成是一种竞技（sport），那么在诉讼这场体育比赛（race）中，双方当事人作为平等的参赛选手，法官作为公平执法的裁判，一切都必须遵循比赛规则。在特定的时间和特定的地点，双方当事人以全部的精力参与竞争，并且共同接受裁判，事后即使再有实力再优秀也不能改变这一结果。虽然，这种形式真实有可能与客观真实存在误差，甚至导致人们所说的“错案”。但这种牺牲应该被认为是保证程序整体公正的必要代价。
（四）诚实信用原则。当事人在合理期限内不举证而逾期提出了新证据，有时可能是当事人有正当理由不能提出新证据，但更可能是当事人出于恶意，故意不提出证据而把它当作“秘密武器”，期待出奇制胜。法律不能约束纯粹的道德，但可以通过约束其意图取得的法律上的利益而加以规制。诚实信用（Good Faith）原则引入民事程序法的目的就在于它可以有效规制诉讼主体地诉讼行为，制约其诉讼权利的滥用，使传统的“敌对诉讼斗争”观念转为符合当今时代精神的“平等主体之间的公平论战”观念。[7]在这种平等对抗的前提下双方当事人应当本着真实与信用之准则，不能采取突然袭击这种明显的不正当竞争的方式，也不得在诉讼的进行中蓄意主张与先前的程序相矛盾的事实，法官可以依职权禁止当事人运用策略（恶意地）违背先前的立场（position）、出尔反尔。“如果使双方律师一味追求这种诉讼策略和技巧作为胜诉的决定性因素，那么，在实质上就是对诉讼公正的一种亵渎”[8]。所以当事人在法定的期间不行使诉讼上的权能（提出证据证明自己的主张），基于保护另一方当事人对预期行为的信赖（一方当事人不提交证据，则对方当事人就不必为此作出防御准备），可以不再允许该当事人行使此项权能，即禁止逾期提出新证据。通过规定超过举证时限规定而提出的证据失权这一法律后果，诚实信用原则“在此发挥了一种对当事人诚信，及时行使权利进行督促的作用。”[9]

二、举证时限制度立法之比较

（一）举证时限制度之历史阶段比较
法定顺序主义阶段是举证时限制度的最早立法阶段。德国普通法时代，为适应书面审理的需要，当事人必须严格依照诉讼阶段提供相应证据，如果当事人在该举证阶段错失了举证的时机，该证据则产生失权效果，之后永远不能复出当作证明该事实的证据使用。这种做法与书面审理主义相结合，其好处在于使诉讼程序稳定，但由于过度使审理过程失去活力而变得僵化，而且因当事人举证能力受限制而导致诉讼的拖延，所以被抛入了历史的垃圾堆。
作为举证实现制度的第二阶段，随时提出主义阶段是对法定顺序主义阶段的一种纠正，它规定证据的提出不限于诉讼阶段，当事人可以按照审理的进度调整辩论的焦点，随时提供诉讼资料和证据，甚至可以在后阶段提出前阶段未曾提出的证据，导致程序的回溯。这种立法规定使得证据提出的自由活泼，但有可能引起举证权利的滥用（如突然袭击），存在诸多弊端。这似乎有对法定顺序主义阶段的矫枉过正的嫌疑。然而，这种做法在一些国家仍然存在。
第三阶段是限制随时提出主义阶段，限制随时提出主义又称适时提出主义，这是当前大多数国家立法中的规定。它对举证时间规定一定的界标（临界点），即保证了诉讼进程的自由活泼，又保持了程序的安定性。[10]证据的限制随时提出主义必然要求在民事诉讼中设立举证时限制度，它不仅有利于诉讼效益的提高，而且有助于程序公正的实现。
（二）举证时限制度之域外立法比较
1． 美国。美国是实行彻底当事人主义民事诉讼模式的国家。根据《美国联邦民事诉讼规则》
第16条第3款第15项规定法院可以在审前会议（pretrial conference）的事项中确定允许提出证据的合理的时间限制。在法官作出的最终的审前命令（final pretrial order）中，主要就双方当事人将在法庭审理时所需证据开列证据目录，未列于审前命令中的证据不允许在开庭时提出。若当事人违反审前命令提出新证据，法官可以拒绝审理或者限制当事人的证明活动。[11]美国民事诉讼法的显著特点就是审前准备与开庭审理程序分开，审前准备以证据开示程序为核心，要求双方当事人调查取证，彼此了解对方所掌握的材料。由于在开庭审理前就冻结了争点，突然袭击这种几个世纪来一直被认为正当而令人称道的策略才得到抑制。
2． 德国。德国的民事诉讼法可以说是大陆法系的典型。它在1976年修改法典前实行的是证据
随时提出主义，修改后变为证据适时提出主义（德国民事诉讼法第296条规定：“在作为判决基础的言词辩论终结后，再不能提出攻击和防御方法”）。[12]德国原来的法律规定只要在法庭辩论结束之前当事人都有权提出证据，现在规定为在主辩论期日之前提出证据，并且还设立了准备性的口头辩论阶段，当事人应当在此期间提出证据并通知对方当事人，否则其证据失效，在主辩论期日原则上不准提出新证据。
3． 法国。1806年的法国民事诉讼法典是近代第一部民诉法典，4． 在大陆法系民诉法发展史上有
着相当重要的地位，它几经修改，至今仍相当先进。法国现行民诉法第134条规定，“法官应规定将证据通知对方的期限，如有需要，并规定通知的方式，必要时可采取强制处分”；第135条规定，“法官可以摈弃那些没有适时通知对方的证据。”[13]在预审程序之后，当事人相互提供的证据被固定封存，即使当事人在事后提出了新的证据，法官也不予审理。
5． 日本。日本民事诉讼法在战后历经修改，6． 1995年后确立了三种准备7． 程序。准备8． 程序的期日
由准备法官指定，准备程序的主要目的是为了整理争点和收集证据，促进当事人在准备程序的期间内提出全部的诉讼资料，对于准备程序笔录或准备书状里没有记载的事项，在以后的口头辩论中，当事人原则上不得主张。开庭后才出示的证据，当事人必须具备正当理由，并由法官酌情采纳。[14]
9． 台湾地区。台湾在此问题上采取的是“证据适时提出主义”原则，10． 并且设立了证据实时限
制度，要求当事人必须在规定的时间内完成举证活动，否则将失去提供证据的权利或负担某种不利的法律后果。台湾民诉法第196条规定，“攻击或防御方法，得于言词辩论终结前提出之。”即将举证时限的终点确定在第一审法庭辩论终止前。[15]
从国外和台湾地区民事诉讼法的发展来看，对证据提出的期限加以限制应当说是一种趋势，并且都相继规定了证据适时提出主义。相对来说，我国的证据提出时限就有必要进行反思了。
（三）中国大陆的举证时限立法比较
我国民事诉讼法并未规定当事人的举证时限制度。民诉法典第125条规定“当事人在法庭上可以提出新的证据”；第132条规定“需要通知新的证人到庭，调取新的证据，重新鉴定、勘验，或者需要补充调查的”，可以延期审理；第153条规定在二审中可以把一审判决因证据不足而发回重审；第179条规定了再审程序的启动条件之一是“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的”。最高院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干具体问题的意见》第76条规定：“人民法院对当事人一时不能提交证据的，应根据具体情况，指定其在合理期限内提交。当事人在指定期限内提交确有困难的，应在指定期限届满之前，向人民法院申请延期。”虽然此条为当事人规定了举证期间，却未涉及逾期后证据是否还可以被采纳是否还具有证据证明的效力，所以学界普遍认为我国并未规定举证期限。总的说来，我国允许当事人在一审、二审和再审中都可提出证据，也无相应的证据失效（失权）制度，所以认为我国举证制度采取证据随时提出主义当无疑义。这种作法在司法实践中至少存在三个弊端：一是难以质证从而影响证据的真实性，二是证据采取突袭性，违背了诉讼的公正性，三是造成诉讼拖延，影响诉讼的效率。现在的民事审判方式改革中，许多地方摈弃了以往冗长的庭前审理程序，推行“一步到庭”、“直接开庭”，这对审判人员先入为主、主观臆断的确是一种纠正，但由于相关的程序运作限制了当事人在审前平等充分地进行举证，对方的证据在审前几乎不能获悉，从而为当事人在庭审中搞突袭提供了机会，这不能不说是陷入了另一个误区。因此，作为举证时限制度的配套改革--庭前证据交换制度--也成为必要。
相对于民事诉讼法来说，其它程序法中的举证时限制度还有许多值得借鉴的地方。今年3月开始实施的《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第三十一条规定，“被告在二审过程中向法庭提交在一审过程中没有提交的证据，不能作为二审法院撤销或者变更一审裁判的证据。”第二十六条规定：“被告应当在收到起诉状副本之日起十日内提交答辩状，并提供作出具体行政行为时的证据、依据；被告不提供或者无正当理由逾期提供的，应当认定该具体行政行为没有证据、依据。”说明行政诉讼法原则上把举证时限定在一审结束前，而刚颁布的《中华人民共和国海事诉讼特别程序法》则更进一步，把举证时限定在了一审开庭前。该法第八十四条规定，“当事人应当开庭审理前完成举证。当事人完成举证并向海事法院出具完成举证说明书后，可以申请查阅有关船舶碰撞的事实证据材料。”第八十五条规定：“当事人不能推翻其在《海事事故调查表》中的陈述和已经完成的举证，但有新的证据，并有充分的理由说明该证据不能在举证期间内提交的除外。”可见，行政诉讼法和海事诉讼特别程序法对举证时限的规定已走在了民事诉讼法的前面。

三、我国举证时限制度的构想

（一）关于举证时限的临界点问题
所谓临界点，即举证时限的起止点或时间界标。关于举证时限的临界点的实质分歧在于：有人认为应把临界点定在一审辩论终结前；有人认为应把把临界点定在一审开庭前。我们认为，关于举证时限的临界点问题不能孤立地讨论，而应放在整个民事诉讼过程中研究：如果把举证时限的临界点定在一审辩论终结前，就意味着允许当事人在开庭后提出新证据，同时限制当事人在终局裁判作出之后以新证据推翻判决，那么现在的二审程序和再审程序都存在改革的必要。如果把举证时限的临界点定在一审开庭前，就意味着必须在审前准备程序中冻结双方的争执点，一次性解决证据的集中问题，那么审前程序的证据开示制度就成为配套改革的重点。我们注意到，有的学者在这个问题上表现出了动摇，表明在这二者之间的矛盾与艰难选择。我们认为，民事审判方式的改革是以法官中立、加强当事人的对抗性为突破口的，因此强调庭审中双方当事人的平等抗辩。由于过去的证据随时提出主义往往导致“突然袭击”，破坏这种平等性，因此庭审中新证据的提出应当受到限制，而且庭审的集中化要求证据的集中化，所以从程序安定与诉讼公正的高度来看，把举证时限的界标定在一审开庭前应当是证据制度立法的最终选择。
(二)关于审前程序的完善问题
设置有效举证时限的目的，是促使当事人尽早提供证据，而在此过程中的程序保障成为一个不可忽视的问题。纵观国外关于举证时限的有关规定都与审前程序紧密相连，即在完备的审前程序中规定证据的展示制度，在开庭前解决证据的集中问题。而在我国的诉讼法学界一直存在一种误解，认为审前程序无足轻重，特别在新民诉颁布后更是弱化了审前程序的功能。我们认为设置举证时限必须有配套的审前程序加以保障，诉答程序和庭前证据交换制度是值得考虑的选择。民诉法应第113条规定被告必须在法定期间提交答辩状，以便原告了解被告提出的证据，组织有效的抗辩。而庭前证据交换制度则是根据国外的立法先例结合我国的实际情况提出来的，目前在广东上海及青岛正进行试点。但问题是在现行民事诉讼法还有效的情况下，在法院规则中规定证据交换甚至举证时限这样重大的制度是否妥当，我们认为要解决根本的问题只能通过修改民事诉讼法或制定证据法来进行。
（三）关于举证时限的例外问题
广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发《深圳市劳务工医疗保险暂行办法》的通知
（2006年5月17日）

深府〔2006〕80号

　　 《深圳市劳务工医疗保险暂行办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。

深圳市劳务工医疗保险暂行办法

第一章　总　　则

　　第一条为建立和健全深圳市的医疗保障体系，保障劳务工的基本医疗需求，促进深圳经济持续发展，根据国家有关法律、法规，结合本市实际制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市所有企业及与其建立劳动关系的劳务工。
　　本办法所称参保单位，是指已参加劳务工医疗保险的企业。
　　本办法所称参保人，是指已参加劳务工医疗保险的劳务工。
　　第三条劳务工医疗保险遵循低水平，广覆盖，逐步推进以及劳务工医疗保险基金（以下简称基金）现收现付、当年收支基本平衡的原则。
　　第四条建立劳务工医疗保险基金。基金纳入财政专户，实行收支两条线管理，专款专用，任何部门、单位和个人均不得挤占、挪用。劳务工医疗保险不设立个人账户。
　　因疾病暴发流行、严重自然灾害、政策调整等特殊情况，基金不敷使用时，由政府财政给予补贴。
　　第五条市劳动保障部门与市、区卫生行政管理部门（以下简称卫生部门）密切配合，各司其职。市劳动保障部门负责劳务工医疗保险政策制定和基金监督；市社会保险基金管理机构（以下简称市社保机构）负责基金筹集、管理和费用结算，以及定点医疗机构的资格审核、监管。
　　市财政部门负责劳务工医疗保险基金财政专户管理。卫生部门负责制定区域卫生规划，合理布局医疗网点，改善医疗条件，提高医疗服务质量。
　　政府相关部门应确保《深圳市劳务工医疗保险药品目录》内药品供应。
　　各级定点医疗机构负责按规定为劳务工医疗保险参保人提供医疗服务。结算医院（即与市社保机构直接进行费用结算的定点医疗机构）除按规定为劳务工医疗保险参保人提供医疗服务外，负责与下属定点医疗机构结算门诊医疗费用，并负责办理参保人到结算医院以外就医的转诊手续。

第二章　基金的筹集与管理

　　第六条基金来源为用人单位和劳务工缴费及其利息，财政补贴和其他收入。
　　基金及其利息免征税、费。
　　第七条劳务工医疗保险缴费标准为每人每月12元，其中用人单位缴交8元，劳务工个人缴交4元，劳务工个人缴交部分由用人单位代扣代缴。
　　用人单位缴交的劳务工医疗保险费列入成本，劳务工个人缴交的劳务工医疗保险费在税前缴纳。
　　第八条用人单位办理参保手续后，其劳务工医疗保险费由用人单位的开户银行按月代收，并转入市社保机构在银行开设的劳务工医疗保险帐户。
　　第九条缴交的劳务工医疗保险费，6元作为门诊基金，用于支付门诊医疗费用；5元作为住院统筹基金，用于支付住院医疗费用；1元用于调剂。
　　第十条市社保机构负责劳务工医疗保险基金征收工作，并负责制作《深圳市劳动保障卡》。
　　第十一条基金按银行同期存款活期利率计算利息。
　　第十二条基金实行当年核算。不足支付时，在下年调整缴费标准。缴费标准调整方案由市劳动保障部门提出，报市政府批准。

第三章　劳务工医疗保险待遇

　　第十三条参保人自办理参加劳务工医疗保险手续次月1日起享受本办法规定的待遇。停止缴费的，自停止缴交月的次月1日起停止享受劳务工医疗保险待遇。
　　第十四条参保人门诊（急诊）就医时：
　　使用《深圳市劳务工医疗保险药品目录》（以下简称药品目录）内药品所发生的费用，属于《国家基本医疗保险药品目录》中甲类药品和乙类药品的，分别由门诊基金支付80%和60%；
　　使用《深圳市劳务工医疗保险诊疗项目》（以下简称诊疗目录）内诊疗项目或医用材料所发生的费用，单项价格在90元以下的，门诊基金全额支付；单项价格在90元以上的，门诊基金支付90元。
　　第十五条参保人因病情需要经结算医院批准转诊到非结算医院发生的门诊医疗费用，按第十四条规定的应由门诊基金支付的费用报销90%；在非结算医院及其下设的医疗机构发生的急诊医疗费用，按第十四条规定的应由门诊基金支付的费用报销70%。
　　第十六条参保人慢性肾功能衰竭门诊透析，器官移植后门诊用抗排斥药，及恶性肿瘤门诊化疗、介入治疗、放疗或核素治疗发生的医疗费用，属于药品目录、诊疗目录范围内的，由住院统筹基金支付50%。市社保机构应负责制定具体的管理办法。
　　第十七条参保人住院时：
　　使用目录内药品所发生的费用，属于《国家基本医疗保险药品目录》中甲类药品的，100%列入住院统筹基金记帐范围；乙类药品的，80%列入住院统筹基金记帐范围；
　　使用目录内诊疗项目发生的费用，单项价格在90元以下的，90%的费用列入住院统筹基金记帐范围；单项价格在90元以上的，80%的费用列入住院统筹基金记帐范围。
　　第十八条参保人住院使用一般医用材料，单项价格在90元以下的，90%的费用列入住院统筹基金记帐范围。国产一般医用材料单项价格在90元以上不足500元的，80%的费用列入住院统筹基金记帐范围；单项价格在500元以上不足1000元的，70%的费用列入住院统筹基金记帐范围；单项价格在1000元以上的，60%的费用列入住院统筹基金记帐范围。
　　第十九条参保人因失血需要输血抢救的，输血费由住院统筹基金支付50%。
　　第二十条参保人住院的床位费标准列入基金记帐范围，最高不超过27元。
　　第二十一条劳务工医疗保险实行住院起付标准（以下简称起付线）制度，即起付线以下属于基金记帐范围的住院医疗费用，基金不予支付。
　　住院起付线为：市内一级及以下医院200元，市内二级医院300元，市内三级医院400元，市外医院500元。同年内多次住院，每次住院起付线在相应的标准基础上递减100元，直至住院起付线为零。
　　第二十二条在起付线以上属于住院统筹基金记帐范围的住院医疗费用，由基金按一定比例支付，具体支付比例如下：
　　（一）一级医院95%；
　　（二）市内二级、市内三级、市外医院，分别为90%、80%、70%。
　　第二十三条劳务工医疗保险基金每年度为参保人支付的最高限额（以下简称封顶线）不超过本市上年度城镇职工平均工资的2倍，并与连续参加劳务工医疗保险的时间挂钩，具体标准为：
　　（一）连续参加劳务工医疗保险的时间不满半年的，劳务工医疗保险基金最高支付限额为市上年度城镇职工平均工资的0.5倍；
　　（二）连续参加劳务工医疗保险的时间满半年不满1年的，劳务工医疗保险基金最高支付限额为市上年度城镇职工平均工资的1倍；
　　（三）连续参加劳务工医疗保险的时间满1年不满2年的，劳务工医疗保险基金最高支付限额为市上年度城镇职工平均工资的1.5倍；
　　（四）连续参加劳务工医疗保险的时间2年以上的，劳务工医疗保险基金最高支付限额为市上年度城镇职工平均工资的2倍。
　　基金不支付封顶线以上的医疗费用。
　　第二十四条参保人由参加我市社会医疗保险转为参加劳务工医疗保险的，其连续参加社会医疗保险的时间可视同连续参加劳务工医疗保险的时间。
　　参保人由参加劳务工医疗保险转为参加我市社会医疗保险的，其连续参加劳务工医疗保险的时间可部分视同连续参加社会医疗保险的时间，具体计算方法是：
　　由参加劳务工医疗保险转为参加住院医疗保险的，连续参加劳务工医疗保险的时间除以2，视同连续参加住院医疗保险时间。
　　由参加劳务工医疗保险转为参加综合医疗保险的，连续参加劳务工医疗保险的时间除以12，视同连续参加综合医疗保险的时间。
　　第二十五条住院实行逐级转诊，因病情需要转诊到非结算医院，必须由结算医院出具转诊证明。一般转诊程序为，市内一级医院向市内二级医院转诊，市内二级医院向市内三级医院转诊，市内三级医院向市外三级医院转诊。因病情需要，可以由结算医院直接转诊到市内同级或上一级有专科特长的医院或专科医院。每级转出医院都应向转入医院出具转诊证明。
　　第二十六条参保人因公外出或出差在非结算医院急诊抢救发生的住院费用，按住院统筹基金应支付费用的90%报销。
　　第二十七条有下列情形之一的，劳务工医疗保险基金不予报销：
　　（一）到港、澳、台地区以及国外治疗的；
　　（二）未经转诊自行到非结算医院治疗的，但有危及生命体征需就近抢救的除外；
　　（三）自购药品的；
　　（四）因交通事故、医疗事故、其他责任事故或各种意外事故造成伤害的；
　　（五）因自杀、自伤、自残、酗酒、斗殴等造成伤害的；
　　（六）因他人侵害行为造成伤害的；
　　（七）国家、省、市医疗保险规定的其他情形。
　　第二十八条参保人使用以下诊疗项目和医用材料，劳务工医疗保险基金不予报销：
　　（一）门诊诊金、挂号、院外会诊、特需医疗服务等服务项目；
　　（二）美容、非功能性整容、健康体检、医疗咨询、预防保健等非疾病治疗项目；
　　（三）正电子发射断层扫描（PET）、光子刀等非基本医疗保险项目；
　　（四）特殊医用材料（包括人工心脏起搏器、人工心脏瓣膜、人工晶体、人工关节、血管内导管、血管内支架、心脏血管内球囊）和单价在90元以上的进口医用材料；
　　（五）眼镜、义齿、助听器等康复性器具；
　　（六）各类器官或组织移植；
　　（七）气功疗法、磁疗等辅助性治疗项目；
　　（八）各种不育（孕）症、性功能障碍的诊疗项目；
　　（九）各种科研性、临床验证性的诊疗项目；
　　（十）国家、省、市有关规定不予报销的其他诊疗项目。

第四章　费用结算

　　第二十九条参保人就医发生的医疗费用，属于基金支付的，定点医疗机构应予记帐。
　　第三十条市社保机构与定点医疗机构结算劳务工医疗保险门诊医疗费用，采用“定额包干、按月偿付、年度总算”的方式。
　　市社保机构根据参保人选择就医的情况，根据参保人数核算分配到结算医院的基金数额，以核算数额为基数，预留5%作为与医疗服务质量挂钩的费用后，其余95%按月划拨给结算医院统筹管理，由结算医院负责分配与结算。
　　市社保机构参照《深圳市城镇职工社会医疗保险定点医疗机构医疗保险服务质量考核办法》，对劳务工医疗保险服务质量进行考核，年终根据考核结果确定预留费用的支付比例。
　　第三十一条市社保机构与定点医疗机构结算劳务工医疗保险住院医疗费用，采用服务单元结算方式为主，辅以单病种结算等方式。
　　服务单元结算方式采取与各定点医疗机构协议平均住院人次费用为标准，按月偿付、年终结算。每月按应偿付总额的95%支付，预留5%作为与医疗服务质量挂钩的费用，年终根据考核结果确定预留费用的支付比例。
　　平均住院人次费用标准包括以下列入记帐范围的费用：诊金、床位费、药品费、检验费、手术及麻醉费、抢救费、监护费、护理费、检查费、治疗费、材料费和大型手术设备仪器费等。
　　第三十二条经核准转诊到市内或市外医疗机构发生的住院医疗费用，市社保机构参照协议平均住院人次费用标准，按服务单元结算方式与定点医疗机构结算，实行按月偿付、超支分担的形式，即实际平均记帐费用低于协议平均住院人次费用标准的，按实际费用支付；高于协议平均住院人次费用标准的，按协议平均住院人次费用标准支付，超出部分，由市社保机构与转出的结算医院按9∶1的比例分担。
　　第三十三条市社保机构按月向定点医疗机构偿付住院医疗费用，定点医疗机构应于每月10日前将上月下列资料报送社保机构审核：
　　（一）劳务工医疗保险住院费用结帐单；
　　（二）劳务工医疗保险住院费用申报表（本部住院、转诊住院要分别单独建表）；
　　（三）劳务工医疗保险费用申报汇总表。
　　市社保机构审核并扣除违规金额后，于每月下旬将上月应付的医疗费用划拨给定点医疗机构。
　　第三十四条属于下列情况发生的医疗费用，先由参保人与就诊的医疗机构进行现金结算，再按规定报销。
　　（一）因病情需要，经结算医院批准转诊到非结算医院发生的门诊费用；
　　（二）在非结算医院及其下设的医疗机构发生的急诊医疗费用；
　　（三）经结算医院核准转诊到指定的非结算医院发生的住院费用；
　　（四）慢性肾功能衰竭门诊透析，器官移植后门诊用抗排斥药，及恶性肿瘤门诊化疗、介入治疗、放疗或核素治疗发生的医疗费用；
　　（五）因公外出或出差在非结算医院因急诊抢救发生的住院费用；
　　（六）就诊的定点医疗机构发生电脑故障或因《深圳市劳动保障卡》损坏不能记帐的。
　　属于前款第一、二、三项，及第六项发生的门诊费用，在结算医院或绑定的医疗机构办理报销手续。
　　属于前款第四、五项的，及第六项发生的住院费用，在社保机构办理报销手续。
　　参保人应在发生费用之日起3个月（住院从出院日起算）内办理报销手续。办理报销手续时，需要出具转出医院转诊证明、盖有就诊医院印章的门诊病历或住院病历复印件、疾病诊断证明（门诊）、出院诊断证明书或出院小结（住院）、费用明细清单、原始收费收据、用人单位证明和《深圳市劳动保障卡》等资料。

第五章　监督管理

　　第三十五条劳务工医疗保险实行定点医疗机构管理。劳务工医疗保险定点医疗机构应是持有卫生部门审核发放的医疗机构执业许可证并经市社保机构授予定点资格的医疗机构。
　　国有医疗机构经市社保机构选择确定为劳务工医疗保险定点医疗机构的，不得拒绝；其他医疗机构，由市社保机构与其协商确定。
　　市社保机构应当与定点医疗机构签定协议，按照协议规定对定点医疗机构进行管理。
　　定点医疗机构下设的社区健康服务中心（以下简称社康中心）、社区医疗服务站等基层医疗点向市社保机构申请，获得定点医疗机构资格的，应与市社保机构单独签订协议，但不单独与市社保机构进行费用结算。
　　市社保机构有权指定与其直接进行费用结算的定点医疗机构，以及结算医院管辖定点医疗机构的范围。结算医院负责对其下设的定点医疗机构的门诊费用、医疗质量进行审核。
　　一级或一级以上定点医疗机构，应该在本部设立专为劳务工医疗保险参保人服务的劳务工医疗保险医疗诊室。
　　第三十六条参保单位应根据参保人实际工作所在的街道就近选择一家定点医疗机构作为其就医点（即选定的定点医疗机构，简称为绑定社康中心）。参保人应在其绑定社康中心就医，特殊情况下，可以在与其绑定社康中心同属于一家结算医院下设的其他定点社康中心或医疗站就医，到结算医院本部及结算医院外就医的应办理转诊手续（急诊抢救除外）。
　　第三十七条定点医疗机构应当坚持“因病施治、合理检查、合理用药、合理治疗”的原则，按照本办法和协议的规定向参保人提供医疗服务，并建立与劳务工医疗保险制度相适应的内部管理制度。
　　第三十八条定点医疗机构为参保人提供医疗服务时，应当执行劳务工医疗保险药品目录、诊疗项目、医疗服务设施标准。
　　定点医疗机构为参保人提供前款规定以外的药品、诊疗项目、医疗服务设施，应征得参保人或其亲属签字同意。
　　第三十九条由结算医院负责管理的劳务工医疗保险门诊费用，应单独建帐、独立核算、专款专用，年度结余的基金全部转下一年度继续使用。
　　市社保机构有权对劳务工医疗保险门诊收支情况进行监督检查。在进行检查时，被检查单位应当如实反映情况，并按要求提供有关资料；被检查单位不得拒绝检查，不得谎报、瞒报。
　　定点医疗机构必须在每月15日前，将上一月劳务工医疗保险门诊基金的收支情况上报给市社保机构。
　　第四十条市社保机构负责对定点医疗机构的监督管理。市社保机构对定点医疗机构进行检查和监督时，定点医疗机构有义务提供相关资料和费用清单。对拒不提供或者提供不全的，市社保机构可以拒付相应的费用。
　　第四十一条实行费用包干的定点医疗机构未向参保人提供按本办法规定应享有的劳务工医疗保险服务而损害参保人利益的，或者应予转诊而未予转诊造成不良后果的，市社保机构根据情节轻重，可予以警告、通报批评、暂停或者取消其定点医疗机构资格，并按协议规定扣付违约金。
　　第四十二条对于定点医疗机构有严重违规行为或者门诊平均人次费用高于全市平均水平的，市社保机构不予支付劳务工医疗保险调剂金。
　　第四十三条用人单位未按规定缴交的劳务工医疗保险费不得补交，未缴费期间发生的住院费用由用人单位按照《深圳市城镇职工社会医疗保险办法》的规定支付；门诊费用由用人单位按照本办法的规定支付。
　　第四十四条任何单位和个人有权检举定点医疗机构、参保人和市社保机构工作人员的违法、违规行为。
　　市社保机构对举报人实行奖励，具体办法参照《深圳市城镇职工社会医疗保险违规行为举报奖励办法》执行，奖励金额由市社保机构从劳务工医疗保险基金中支付。

　　 第六章　附　　则

　　第四十五条本办法所称的劳务工，是指非深圳户籍员工，但不包括超过国家法定退休年龄的人员。
　　第四十六条《深圳市劳务工医疗保险药品目录》和《深圳市劳务工医疗保险诊疗项目》由市劳动保障部门制定。
　　第四十七条因工负伤的医疗费用按工伤保险的规定处理；产前检查、住院分娩、产后访视和计划生育手术等医疗费用按国家、省、市有关规定处理。
　　第四十八条本办法所称的年度，为当年7月1日至次年6月30日。
　　第四十九条本办法所称“以下”包括本数，“以上”不包括本数。
　　第五十条本办法自2006年6月1日起实施。