广东省中山市科学技术局 广东省中山市财政局


关于印发中山市科技三项经费管理办法的通知

中科发〔2005〕64号


　　火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
　　为适应我市科技发展的需要，规范科技三项费用的管理，提高资金使用效益，现将《中山市科技三项经费管理办法》印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中山市科学技术局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中山市财政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年十二月十六日


中山市科技三项经费管理办法
　
　　第一章总则
　　第一条为加强对中山市科技三项经费（以下简称“市科技三项经费”）的管理，提高政府资金使用效益，保证资金管理的公开、公平和公正，根据中山市有关财务规章制度和中山市科技计划管理的要求，参照国家财政部、科技部《关于印发应用技术研究与开发资金管理暂行办法的通知》（财教〔2004〕3号）的规定，结合我市实际制定本办法。
　　第二条市科技三项经费是指市政府每年从财政预算安排的用于支持科技研究开发与创新，推动科技进步的专项经费。
　　第三条市科技三项经费主要用于：
　　（一）公共技术平台、重点实验室、工程技术中心、企业孵化器、科技创新条件与环境建设等优化科技创新与成果产业化环境的项目；
　　（二）经济与社会发展中重大、共性、关键性、公益性研发项目；
　　（三）科技成果转化推广、中间实验与产业化项目；
　　（四）软科学研究项目；
　　（五）对外科技合作项目；
　　（六）技术标准规范研制项目；
　　（七）经市政府批准的与科技发展相关的其他需要支持的项目。
　　第四条市科技三项经费的支持对象是在中山市注册、具有独立法人资格并从事科研、高新技术产品的开发和生产经营活动的企事业单位，以及承担我市重大科研计划项目的外地高等院校与科研机构。
　　第五条有下列情形之一的，市科技三项经费不予支持：
　　（一）知识产权有争议的项目；
　　（二）项目申请单位近两年内因违法被执法部门查处；
　　（三）项目申请单位违反本办法规定，正在接受市科技行政主管部门和财政主管部门的调查。
　　第六条市科技三项经费的管理和使用坚持公开、公平、公正的原则，实行专家评审、政府决策的程序，遵循绩效原则、集中原则、放大原则、后评估原则，提高经费的使用效率。
　　第二章经费管理职责及分工
　　第七条市科技行政主管部门是市科技三项经费的管理部门，市财政主管部门是市科技三项经费的监管部门。
　　第八条市科技行政主管部门的职责是：
　　（一）根据中山市社会、经济发展情况和科技发展规划，向市财政主管部门提出年度市三项经费总预算以及分项预算；
　　（二）编制经费年度决算；
　　（三）编制项目管理费预算，并具体管理项目管理费；
　　（四）组织项目预算的申报；
　　（五）编制年度科技计划项目指南，受理项目申请，组织项目考察、评审、招标；
　　（六）安排项目年度经费预算并会同市财政主管部门监督检查市科技三项经费的管理和使用情况；
　　（七）负责项目实施管理以及项目的绩效评估。
　　第九条市财政主管部门的职责是：
　　（一）审批市科技三项经费年度总预算，审查市科技三项经费年度决算；
　　（二）审批项目管理费预算；
　　（三）参与重点扶持企业认定和重大项目的考察、评审工作；
　　（四）会同市科技行政主管部门下达项目资金计划，办理资金拨款；
　　（五）核实企业投入资金情况。监督检查资金管理和使用情况，负责资金使用绩效评估，并定期向社会公开发布绩效评估结果；
　　第十条项目承担单位的责任：
　　（一）编制项目预算；
　　（二）落实项目约定的匹配资金和其他配套条件；
　　（三）对项目进行财务管理和会计核算；
　　（四）接受有关部门的监督检查；
　　（五）按要求提供项目预算执行情况的报告和有关财务报表。
　　第三章经费开支范围
　　第十一条市科技三项经费的开支范围包括项目费和项目管理费。
　　第十二条项目费是指项目承担单位在研究与开发过程中所发生的直接费用和间接费用。一般包括人员费、仪器设备费、能源材料费、试验外协费、差旅费、会议费和其他相关费用。
　　人员费，指直接参加项目研究开发人员支出的工资性费用。项目组成员所在单位有事业费拨款的，由所在单位按照国家规定的标准从事业费中及时足额支付给项目组成员，并按规定在项目预算的相关科目中列示，不得在资助的项目经费中重复列支。
　　设备费，指项目研究开发过程中所必需的专用仪器、设备、样品、样机购置费及设备试制费。
　　能源材料费，指项目研究开发过程中所支付的原材料、燃料动力、低值易耗品的购置等费用。
　　试验外协费，指项目研究开发过程中所发生的租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用。
　　差旅费，指在项目研究开发过程中，为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用。
　　会议费，指项目研究开发过程中组织召开的与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用。
　　其他相关费，指除上述费用之外与项目研究开发有关的其他费用。
　　第十三条项目管理费，指市科技三项经费管理部门为组织项目，开展科技规划和年度科技计划指南制定及项目管理过程发生的有关费用。包括项目指南论证、项目评审或评估、招标、监督检查、验收、绩效评估、在媒体上发布信息、项目审计等工作所发生的费用。其总额不得超过三项经费总额的2%，年度预算由财政局核定。
　　第十四条市科技三项经费根据科技发展规划和具体项目类型、规模采取无偿资助的方式，对项目按照成本补偿式和定额补助式两种方式给予不同额度的资助。
　　第十五条市科技三项经费的使用应突出重点，向重点行业、重点项目、重点企业倾斜。
　　市科技行政主管部门、财政主管部门应根据我市科技发展规划和战略，高新技术产业布局和发展需要，确定重点扶持企业和重点支持项目。
　　第四章资助条件与标准
　　第十六条市科技三项经费资助的范围包括：应用基础研究；科技创新活动具有自主知识产权的共性技术、专有技术的研究开发；软科学研究；科技创新条件与环境建设及技术标准规范研制等方面的项目。
　　对不同类型的营利性项目可分别采用小额资助和大额资助等两种形式：
　　（一）对综合评定为引导项目的项目承担单位给予小额资助。研发经费总额低于10万元的项目给予不超过研发经费总额50%的资助；研发经费总额超过10万元的项目实行分档累进制计算，即研发经费总额10万元以内的部分按不超过50%资助，超过10万元部分按不超过20%给予资助。小额资助最高限额10万元。
　　（二）综合评定为重点项目的项目承担单位给予大额资助，资助最低限额10万元。研发经费总额超过50万元的重点项目给予不超过项目研发经费总额20%的资助。
　　资助额在30万元以下的项目，批准立项后一次性给予资助额；资助额超过30万元的项目，批准立项后给付50%的资助额，项目验收合格后给付剩余50%的资助额。
　　第十七条对经推荐获得国家、省科技计划项目资金和市政府特别安排支持资金的项目，市科技三项经费资金以适当的方式给予政策配套。
　　第五章申请和审批
　　第十八条市科技三项经费以科技计划项目书的形式进行申请，由市科技行政主管部门常年受理，集中分批审批；招投标项目的申请将另行发布指南和按相关规定执行。
　　第十九条申请市科技三项经费，由项目单位按照《中山市科技计划项目管理办法》（中科发〔2004〕84号）的规定向市科技行政主管部门申请科技计划项目，明确提出市科技三项经费使用申请，并如实填报项目申报书及提供所要求的资料。
　　第二十条对拟支持的市科技三项经费资助单位及项目名单进行公示。
　　第二十一条市科技三项经费的审批和科技计划项目的管理按《中山市科技计划项目管理办法》（中科发〔2004〕84号）的规定执行。
　　经批准立项资助的项目由承担单位、市科技行政主管部门及市财政主管部门签订三方合同，在合同中明确列示项目资助额，及项目验收后，根据项目研发经费实际投资额及已确定的资助比例结算资助资金，市财政主管部门有权对多给付的资金予以收回等条款。项目承担单位对收回多给付资金事宜拒不配合的，将通过法律途径解决。
　　第六章使用管理
　　第二十二条项目承担单位要按照国家有关财务制度的规定和项目合同书的要求，加强对项目经费的监督和管理，并对项目经费实行单独核算。
　　项目完成单位采取专用账户、封闭管理，市财政主管部门按项目合同规定拨款，对分期支持的项目，待上一期按合同进度完成通过验收后方能安排下一期资金。项目承担单位的配套资金必须与市科技三项经费一起封闭管理。
　　第二十三条项目承担单位要严格按照本办法规定的市科技三项经费的开支范围使用，并按合同要求报送具体的资金使用计划。
　　第二十四条项目承担单位收到市科技三项经费，贷记“专项应付款”科目。项目完成后，形成固定资产部分，结转到“资本公积——拨款转入”科目，未形成固定资产的其他开支，经项目验收后核销。
　　第二十五条市科技三项经费形成的资产（包括固定资产、无形资产和知识产权等），按国家有关规定进行管理。
　　第二十六条未完成项目的年度结余资金，结转下一年度继续使用；已完成并通过验收的项目结余资金，用于补助单位研究与开发支出。
　　第二十七条项目管理费年度结余，纳入下一年度预算计划，继续按规定用途使用。
　　第二十八条项目因故终止，项目承担单位应当按照项目管理的有关程序报经市科技行政主管部门批准，将剩余的市科技三项经费归还原渠道，剩余资产按照国家有关规定处置。
　　第七章监督与检查
　　第二十九条项目承担单位要按照有关规定和项目任务书的要求及时报送年度经费使用情况及项目完成情况的总结报告，并由市科技行政主管部门汇总报送市财政主管部门。
　　第三十条项目完成后，应当按照要求进行项目验收。在项目验收时，项目承担单位除提供技术成果验收报告外，还需提供项目经费的使用情况的总结报告。
　　第三十一条市科技行政主管部门、财政主管部门负责对科技三项经费的管理和使用进行监督检查。
　　市科技行政主管部门按照《中山市科技计划项目管理办法》（中科发〔2004〕84号）的规定对项目进行管理，并逐步建立项目经费支出绩效考评制度，每年对项目经费支出绩效进行评估。市财政主管部门组织开展资金使用绩效评估。评估和考评结果将作为项目承担单位以后年度申报项目资格审查的重要依据。
　　对于重点扶持的企业、省高新技术企业、省民营科技企业和工程技术研究开发中心依托企业可同时拥有两个市科技三项经费支持的在研项目。
　　第三十二条有下列情况之一,经督促不按期纠正或问题严重的,市科技行政主管部门会同市财政主管部门视情况轻重给予警告、暂停市财政资助，依法追回项目的市财政资助款，并且在五年内不予批准纳入政府资助计划：
　　（一）上报材料具有虚假内容；
　　（二）项目不按计划进行研究和开发或无故停止项目研究和开发；
　　（三）项目经费未能专户存储，专账管理，违反项目经费使用范围，挪作他用；
　　（四）不配合专家评审和验收；
　　（五）不配合检查、审计、科技、财政部门的监督检查；
　　（六）受委托的社会中介机构在项目和经费的评审、评估和审计过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、同项目承担单位串通作弊等行为的，取消其项目和经费的评审、评估和审计资格。社会中介机构提供虚假审计报告，造成市科技三项经费损失的，依法追究法律责任。
　　（七）参与评审、评估的咨询专家利用评审、评估的机会以权谋私或弄虚作假的，一经发现，取消咨询专家的资格；应追究责任的，按有关规定执行；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
　　（八）其它违反有关法律法规的行为。
　　第三十三条市科技三项经费管理工作人员违反本办法，没有认真履行职责，致使市科技三项经费管理工作出现失误，审批资金有失公平、公正，或与相关人员串通、弄虚作假，骗取市科技三项经费，以及利用职务之便，搞吃拿卡要，收受他人财物的，依据有关规定追究责任人的相应责任；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
　　第八章附则
　　第三十四条本办法由市科技行政主管部门、市财政主管部门负责解释。
　　第三十五条本办法自发布之日起实施。


国家认证认可监督管理委员会


国家认证认可监督管理委员会2004年第9号公告



国家认监委2001年第3号公告发布了《强制性产品认证实施规则》（共47种）。因国家标准已作修订，我委对《机动车辆类（汽车安全带产品）强制性产品认证实施规则》（编号CNCA-02C-026：2001）的相应部分进行了修改和完善，现予以发布。新规则编号为CNCA-02C-026：2004，自2004年5月1日开始实施，原规则同时废止。
自2005年1月1日起，汽车安全带产品须符合本认证实施规则的规定并加施认证标志后方可出厂、进口、销售或者在其他营经活动中使用。

附件：机动车辆类强制性认证实施规则

二○○四年三月二十四日



附件1： 编号：CNCA-02C-026：2004


机动车辆类强制性认证实施规则

汽车安全带产品










2004-03-01发布 2004-05-01实施
中国国家认证认可监督管理委员会发布

目 录

1 适用范围……………………………………………………………………4
2 认证模式……………………………………………………………………4
3 认证实施的基本要求………………………………………………………4
3.1 认证申请…………………………………………………………………4
3.2 型式试验…………………………………………………………………4
3.3 初始工厂审查……………………………………………………………5
3.4 认证结果评价与批准……………………………………………………5
3.5 获证后监督………………………………………………………………6
4 认证证书……………………………………………………………………7
4.1 认证证书的有效性………………………………………………………7
4.2 认证的变更………………………………………………………………7
4.3 认证的暂停、注销和撤销………………………………………………8
5 认证标志的使用的规定……………………………………………………8
5.1 准许使用的标志样式……………………………………………………8
5.2 标志加施…………………………………………………………………8
6 认证收费……………………………………………………………………8

附件1 汽车安全带产品强制性认证所需资料………………………………9
附件2 检测项目和检测依据………………………………………………10
附件3 产品强制认证工厂能力质量保证要求……………………………11
1． 适用范围
本规则适用于安装在M和N类汽车上，且由前向成年乘员作为独立装备单独使用的安全带和约束系统。
2． 认证模式
型式试验+初始工厂审查+获证后监督。
3． 认证实施的基本要求
3.1 认证申请
3.1.1 申请单元划分
原则上同一生产厂生产的且在以下几方面没有差异的汽车安全带产品，视为同一单元：
3.1.1.1 卷收器的类型、结构、型号及主要部件（卷簧、锁止零件、卷带轮等）；
3.1.1.2 织带的材料、编织方式、截面尺寸；
3.1.1.3 带扣的类型、结构及尺寸，带扣连接件的类型与结构；
3.1.1.4 高度调节器、连接件和调节装置的结构、尺寸和材料；
3.1.1.5 预紧装置的类型、结构；
3.1.1.6 此外应适当考虑
3.1.1.6.1 安全带总成的固定方式、几何形状；
3.1.1.6.2 卷收器安装角度，支架及固定件的结构及尺寸；
3.1.1.6.3 织带的颜色；
3.1.1.6.4 吸能（限力）装置的类型、结构和性能；
3.1.2 申请资料
认证申请所需资料见附件1。
3.2 型式试验
3.2.1 送样原则
应从认证申请单元中选取代表性样品送样进行型式试验。型式试验后，应以适当方式处置已经确认合格的样品和/或相关资料。
3.2.2 送样
3.2.2.1 型式试验的样品由委托人送样。
3.2.2.2 每一申请单元提供安全带总成6套，安全带织带15m。
3.2.3 检测项目和检测依据
检测项目和检测依据见附件2。
3.3 初始工厂审查
3.3.1 审查内容
3.3.1.1 工厂质量保证能力审查
初始工厂质量保证能力审查的基本要求见附件3。
3.3.1.2 产品一致性检查
1)认证产品的标识；
2)认证产品的结构及参数；
3)现场指定检验：
织带或卷收器检验、带扣检验、锁止极限值、标志。
3.3.1.3 工厂质量保证能力审查应覆盖申请认证产品的加工场所，产品一致性检查应覆盖申请认证产品。
3.3.2 初始工厂审查时间
一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂审查。根据需要，型式试验和工厂审查也可以同时进行。
工厂审查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般每个工厂为2～6人日。
3.4 认证结果评价与批准
型式试验结果的评价由检测机构作出；初始工厂审查结果的评价由工厂审查组作出；认证批准由认证机构作出。
3.4.1 认证型式试验结果的评价
当所有的检测项目检测结果全部符合标准要求时，方可认为认证型式试验结果合格。若有个别检测项目不合格，可允许重新送样进行检测，重新检测时再出现任何一项不合格，即认为认证型式试验结果不合格。
3.4.2 初始工厂审查的评价
3.4.2.1 如果整个审查过程中未发现不符合项，则审查结论为合格；
3.4.2.2 如果发现轻微的不符合项，不危及到认证产品符合安全标准时，工厂应在规定的时间内采取纠正措施，报审查组确认其措施有效后，则审查结论为合格；
3.4.2.3 如果发现严重不符合项，或工厂的质量保证能力不具备生产满足认证要求的产品时，则可终止审查。委托人3个月后方可重新申请认证。
3.4.3 认证批准
认证机构对型式试验、工厂审查的结果进行综合评价，型式试验和工厂审查均符合要求，经认证机构评定后，颁发认证证书(每一个申请单元颁发一个认证证书)。认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。
3.4.4 认证时限
认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、提交工厂审查报告时间、认证结论评定和批准时间、证书制作时间。
型式试验时间为25个工作日。
提交工厂审查报告时间一般为5个工作日。
认证结论评定、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日。
3.5 获证后监督
3.5.1 认证监督检查频次
3.5.1.1 一般情况下从获证后的12个月起，每年至少进行一次监督检查。
3.5.1.2 若发生下述情况之一可增加监督频次：
1)获证产品出现严重安全质量问题或用户提出安全质量方面的投诉并经查实为生产厂责任的；
2)认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性提出质疑时；
3)有足够信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或一致性时。
3.5.2 监督的内容
3.5.2.1 工厂质量保证能力复查
从获证起的4年内，工厂质量保证能力复查范围应覆盖附件3的全部内容。每个工厂每次的复查时间通常为1-2人日。
获证后的第5年，应按附件3的规定对工厂质量保证能力进行全面审查，审查内容和审查时间与初始工厂审查相同。
3.5.2.2 产品一致性检查
从获证起，按本规则3.3.1.2及3.5.1.1条的规定进行现场核查。
3.5.2.3 需要时，抽查产品送检测机构进行检测。
3.5.3 认证后监督结果的处理
监督检查合格后，可继续保持认证资格、使用认证标志。如存在不符合项则应在3个月内进行整改,逾期将停止使用认证证书和标志,并对外公布。
4． 认证证书
4.1 认证证书的有效性
证书的有效性依赖认证机构定期的监督获得保持。
4.2 认证的变更
4.2.1 认证证书持有者需要变更与已经获得认证产品为同一系列内的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应核查变更产品与原认证产品的一致性,确认原认证结果对变更产品的有效性，针对差异做补充检测或审查，合格后颁发认证证书或换发认证证书。
4.2.2 认证证书持有者需要变更商标、委托人及工厂信息和质量保证能力时，针对差异应做补充审核，合格后颁发认证证书或换发认证证书。
4.3 认证的暂停、注销和撤销
认证的暂停、注销和撤销按《强制性产品认证管理规定》的要求执行。
5． 认证标志的使用规定
证书持有者必须遵守《强制性产品认证标志管理办法》的规定。
5.1 准许使用的标志样式

5.2 标志加施
获得认证证书的汽车安全带，应将认证标志缝在安全带固定点附近的织带上。
6． 认证收费
认证收费由认证机构按国家有关规定统一收取。

附件1：
汽车安全带产品强制性认证所需资料

以下各项所需详细资料由各认证机构自行规定：
1．产品规格型号汇总表；
2．产品调查表；
3．生产企业概况；
3.1 生产情况（所申请产品的年生产能力及生产历史）；
3.2 关键外购件、原材料目录（包括：名称、型号、规格、供货单位、进厂检验项目）；
3.3 生产企业的主要检测仪器设备登记表（包括:名称、型号、规格、数量、精度、检定周期）；
3.4 与附件3有关的质量管理体系文件目录及机构框图/表和职责规定文件；
4．必要的认证检测项目的检测报告；
5．申请视同（免做部分或全项检验）时需填写产品差异描述表。

附件2：
检验项目和检测依据

1． 检测项目
1.1 腐蚀试验；
1.2 微滑移试验；
1.3 织带的处理和抗拉载荷试验（静态）；
1.4 带有硬件的安全带总成部件的试验；
1.5 带有卷收器的附加试验；
1.6 安全带总成或约束系统的动态试验；
1.7 带扣开启试验；
1.8 有预紧装置的安全带的附加试验；
1.9 织带的燃烧特性试验。
2． 例行检验和确认检验项目
2.1 例行检验
2.1.1 织带或卷收器检验（见GB14166-2003附录K）
2.1.2 带扣检验（见GB14166-2003附录K）
2.1.3 锁止极限值（见GB14166-2003附录K）
2.1.4 标志。
2.2 确认检验
按GB14166-2003附录L“生产一致性的控制”执行
其中的动态试验最小频次暂定为每年每种一次
3． 检测依据
3.1 GB 14166-2003 机动车成年乘员用安全带和约束系统
3.2 GB 8410-1994 汽车内饰材料的燃烧特性

附件3：
产品强制性认证工厂质量保证能力要求

为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的产品质量保证能力要求。

1． 职责和资源
1.1 职责
工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a)负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；
b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；
c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；
d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。
质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。
1.2 资源
工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。
2． 文件和记录
2.1 工厂应建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。
产品设计标准或规范应是质量计划的一个内容,其要求应不低于有关该产品的国家标准要求。
2.2 工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。这些控制应确保：
a)文件发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；
b)文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用；
c)确保在使用处可获得相应文件的有效版本。
2.3 工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的保存期限。
3．采购和进货检验
3.1 供应商的控制
工厂应制定对关键零部件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产关键零部件和材料满足要求的能力。
工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录。
3.2 关键零部件和材料的检验/验证
工厂应建立并保持对供应商提供的关键零部件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序，以确保关键零部件和材料满足认证所规定的要求。
关键零部件和材料的检验可由工厂进行，也可以由供应商完成。当由供应商检验时,工厂应对供应商提出明确的检验要求。
工厂应保存关键件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。
4． 生产过程控制和过程检验
4.1 工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。
4.2 产品生产过程中如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定的要求。
4.3 可行时,工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。
4.5 工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保产品及零部件与认证样品一致。
5． 例行检验和确认检验
工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认检验程序，以验证产品满足规定的要求。检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定等。并应保存检验记录。具体的例行检验和确认检验要求应满足相应产品的认证实施规则的要求执行。
例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。
确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。
6． 检验试验仪器设备
用于检验和试验的设备应定期校准和检查，并满足检验试验能力。
检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，准确地使用仪器设备。
6.1 校准和检定
用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准。对自行校准的，则应规定校准方法、验收准则和校准周期等。设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。
应保存设备的校准记录。
6.2 运行检查
对用于例行检验和确认检验的设备除应进行日常操作检查外，还应进行运行检查。当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产品。必要时,应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。
运行检查结果及采取的调整等措施应记录。
7． 不合格品的控制
工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施。经返修、返工后的产品应重新检测。对重要部件或组件的返修应作相应的记录，应保存对不合格品的处置记录。
8． 内部质量审核
工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部审核结果。
对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。
对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。
9． 认证产品的一致性
工厂应对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。
工厂应建立产品关键零部件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序，认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。
10．包装、搬运和储存
工厂所进行的任何包装、搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求。

Ref . No.: CNCA 02C 026:2004
Replacing CNCA 02C 026:2001




Implementation Rules for Compulsory Certification of Motor Vehicles
Safety Belt Products









Announced on Mar., 2004 Implemented on May, 2004

Certification and Accreditation Administration of the People’s Republic of China


Contents


1. SCOPE……………………………………………………………………………………………………………..………………………….1
2. CERTIFICATION MODEL……………………………………………………………………………………………..…………….….…1
3. GENERAL REQUIREMENTS FOR CERTIFICATION………………………………………………………………….……….…..…1
3.1 APPLICATION FOR CERTIFICATION……………………………………………………………………………….….…………..…1
3.2 TYPE TEST………………………..……………………………………………………………………………………………………..…1
3.3 INITIAL FACTORY INSPECTION…………………………..………………………………………………………………………..…1
3.4 EVALUATION OF CERTIFICATION RESULTS AND APPROVAL OF CERTIFICATION…………………………………….....2
3.5 FOLLOW-UP INSPECTION……………………………………………………….…………………………………………………...…2
4. CERTIFICATES…………………………………………………………………………………………………………………………...…3
4.1 THE VALIDITY OF CERTIFICATES……………………………………………………………………………. ………………..……3
4.2 MODIFICATION OF CERTIFIED PRODUCT…………………………………………………………………………………….……3
4.3 SUSPENSION, CANCELLATION AND WITHDRAWAL OF CERTIFICATES……………………………………………….…….3
5. USE OF THE CERTIFICATION MARK……………………………………………………………………………………………….…3
5.1 DESIGN OF THE MARK ALLOWED TO BE USED………………………………………………………………. …………….……4
5.2 APPLY OF THE MARKS…………………………………………………………………………………………………………….....…4
6 CHARGE…………………………………………………………….……………………………………………………. …………………4
APPENDIX 1 DOCUMENTS FOR COMPULSORY CERTIFICATION OF SAFETY BELTS…………………….…. …………….…5
APPENDIX 2 TEST ITEMS AND TEST STANDARDS…………………………………………………………………. ……………...…6
APPENDIX 3 REQUIREMENTS FOR FACTORY’S QUALITY ASSURANCE ABILITY…………………………………………..…7







1. Scope
This rule applies to safety belts and restraint systems for installation in motor vehicles of categories M and N, and intended for separate use, i.e. as individual equipment, by adult person occupying forward-facing seats.
2. Certification Model
TYPE TEST + INITIAL FACTORY INSPECTION + FOLLOW-UP INSPECTION
3. General Requirements for Certification
3.1 Application for Certification
3.1.1 Unit Classification
In principle, safety belts produced in one factory shall be regarded as the same unit provided that they have no differences in such aspects as:
3.1.1.1 Type, structure, model of the retractors and main components (return springs, locking parts and reels);
3.1.1.2 Material, weave and section dimension of the straps;
3.1.1.3Type, structure, dimension of the buckles, and type and structure of the buckle attachments；
3.1.1.4 Height adjusters, attachments and structure, dimension and material of the adjusting device;
3.1.1.5 Type and structure of the pre-loading device;
3.1.1.6 The followings are as references:
3.1.1.6.1 Securing pattern and geometry of the safety belts assembly;
3.1.1.6.2 Attaching angle of the retractor, the structure and dimension of the bracket and securing components;
3.1.1.6.3 Colour of the straps;
3.1.1.6.4 Type, structure and performance of the energy absorber (force limiter);
3.1.2 Application Documents
The formal application for certification shall be submitted with the documents specified in Appendix 1.
3.2 Type Test
3.2.1 The Principles of Supplying the Samples for the Type Test
The samples supplied for the type test shall be the representative samples that shall be selected from the application unit. The samples tested and/or the relating documents should be handled in appropriate ways after type test.
3.2.2 Supplying the Samples
3.2.2.1 The samples for the type test are sent by the applicant.
3.2.2.2 Six sets of safety belt assemblies and 15-meter of straps shall be provided for each application unit.
3.2.3 Test Items and Standards for Type Test
The test items and related standards refer to appendix 2.
3.3 Initial Factory Inspection
3.3.1 Contents of the Inspection:
3.3.1.1 Inspection for Factory Quality Assurance Ability
The Requirements of Factory Quality Assurance Ability refer to Appendix 3.
3.3.1.2 Check of Product Consistency:
1) Nameplates or labels of the products;
2) Construction and parameters of the products;
3) Specified tests on the spot are as follows:
Strap or retractor test, buckle test, locking threshold and mark;
3.3.1.3 Inspection for the factory quality assurance ability shall cover all processing sites, and check of the product consistency shall cover products applied for certification.
3.3.2 Timing of the Initial Factory Inspection
Normally, the initial factory inspection should be carried out after the samples have passed the type test. The type test and the inspection of the factory can be carried out at the same time, if necessary.
The duration of the inspection of the factory shall be determined by the amounts of the application units of the products for certification and with the consideration of the scale of the factory. It will normally take about 2 to 6 man-day for each processing site.
3.4 Evaluation of Certification Results and Approval of Certification
The results of type test shall be evaluated by the test body, the results of the initial factory inspection shall be evaluated by the factory inspection team, and the certification shall be approved by the certification body.
3.4.1 Evaluation of the Result of Type Test
If the results of all the test items are qualified, the results of type test are regarded as “Pass”. If some results of the test items are unqualified, it is allowed to deliver the samples again and retest them. If any unqualified item appears again in the retest, the results of type test will be regarded as “Fail”.
3.4.2 Evaluation of the Initial Factory Inspection
3.4.2.1 If there is no non-conformity found during the whole inspection, the initial factory inspection is regarded as “Pass”. .
3.4.2.2 If there are slight non-conformities found which do not adversely affect the safety standards for the certification product, the factory shall take corrective actions within the specified duration. If the actions are regarded as effective by the inspection team, the initial factory inspection is regarded as “Pass”.
3.4.2.3 If there are serious non-conformities found and/or the factory does not have the ability to produce the products which conform to relevant standards, the inspection shall then be terminated. The applicant can apply a certification again 3 months later.
3.4.3 Approval of Certification
After the results of type test and the initial factory inspection are evaluated to be in conformity with the relevant standards, the certification body will issue certificates (each certificate for one application unit). The use of the certificates shall comply with the requirements for Regulations for Compulsory Product Certification.
3.4.4 Time Frame for Certification
Time frame for certification means the working days from the acceptance of complete application till the issuance of the certificates, which includes the time for type test, reports submission of the factory inspection, evaluation of certification results, approval of certification and the time for making the certificates.
Type test takes 25 working days.
Normally, the inspection reports should be submitted within 5 working days after the inspection.
The time for evaluating the certification results, approving the certification and issuing the certificates shall normally not exceed 5 working days.
3.5 Follow-up Inspection
3.5.1 Frequency of the Follow-up Inspection
3.5.1.1 Follow-up inspection shall normally be carried out at least once a year after getting the certificates for 12 months.
3.5.1.2 The frequency of inspection should be increased in any of the following cases:
The certified product has serious quality problem, or is complained by clients, which has been verified to be the responsibility of the certificate holder.
The certification body doubts the conformity of the certified product with the relevant standards with sufficient reasons.
Sufficient information indicates that the conformity or the consistency of certified products might be affected by the changes in organization structure, production condition and the quality system of the manufacturer and/or factories.
3.5.2 Contents of the Follow-up Inspection
3.5.2.1 Re-inspection of Factory Quality Assurance Ability
The re-inspection scope of the factory quality assurance ability shall cover all the contents of Appendix 3 within 4 years since the certificate has been granted. The re-inspection of each factory normally takes 1 to 2 man-day.
From the 5th year, the inspection of factory quality assurance ability shall be carried out completely according to Appendix 3. The content and the time frame of inspection will be the same as that of the initial factory inspection.
3.5.2.2 Check of Consistency of the Product
Check shall be carried out on the spot according to articles 3.3.1.2 and 3.5.1.1 of the rules after the certificates being granted.
3.5.2.3 If necessary, samples may be selected and delivered to the test body for type test.
3.5.3 Evaluation of the Follow-up Inspection Results
The certificates can be maintained and the certification marks can be continuously used upon favorable inspection results. If there is any non-conformities found in the follow-up inspection, the corrective actions shall be taken within 3 months. Otherwise, the use of certificates and the certification marks will be stopped. And the notification will be made public.
4. Certificates
4.1 The Validity of the Certificates
The validity of the certificates depends on the periodic follow-up inspection.
4.2 Modification of the Certificates
4.2.1 For modification of the range of products covered by the unit of certified products, the certificate holder shall first make application. The certification body shall check the consistency of the changed products against the certified products and confirm the applicability of the original certification results to the changed products and carry out the additional test or inspection based on the differences. If the results are satisfactory, the certification body shall issue or renew the certificate.
4.2.2 If certificate holder intends to modify the trade mark, the information of the applicant and factory and quality assurance ability, the certification body shall perform additional check against differences. If the results are satisfactory, the certification body shall issue or renew the certificate.
4.3 Suspension, Cancellation and Withdrawal of the Certificates
The suspension, cancellation and withdrawal of the certificates shall follow Regulations for Compulsory Product Certification.
5. Use of the Certification Mark
The certificate holder shall follow the Regulations for Compulsory Product Certification Mark..
5.1 Design of the Mark allowed to be used



5.2 Application of the Marks
The certification marks shall be sewed on straps close to safety belt anchorage.
6 Charge
The certification shall be charged by the certification body according to the related national statutory regulations.