中国建设银行


中国人民建设银行关于印发《中国人民建设银行分支机构开办外汇业务审批管理暂行办法》的通知
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，经济特区分行：
《中国人民建设银行分支机构开办外汇业务审批管理暂行办法》经1995年9月22日建设银行第八次行务会通过，自1995年10月1日起施行。现印发给你们，请即转知所属并遵照执行。
目前全行开办外汇业务的地市级和县级分支机构已达691家，各行应把工作重点设在对上述机构加强管理，扩大经营规模，提高经济效益上。对新开办外汇业务的申请，要按照从严管理、从严控制、讲求规模经营和经济效益、择利而趋重的原则进行审批。对于代理外汇存款、外汇贷款、外汇汇款三项（含三项）业务以上的申请，应由省级分行正式行文报经总行批准。

附：中国人民建设银行分支机构开办外汇业务审批管理暂行办法

（中国人民建设银行1995年9月22日第8次行务会议通过）

第一章 总 则
第一条 为了适应我行外汇业务发展的需要，加强对建设银行分支机构开办外汇业务的管理，规范审批程序，防范风险，保证全行外汇业务的健康发展，根据国家外汇管理局有关规定并结合我行的实际情况，特制定本办法。
第二条 准备开办（包括自营和代办）外汇业务的建设银行地市级分行和经济特别发达地区的县支行（以下简称分支行）应逐级向上申报，总、分行根据业务发展的需要综合考核，按照规模经营和讲求经济效益的原则布点。
第三条 外汇业务具有高投入、高风险、高技术、高收益等特点，建设银行总、分行对分支行开办外汇业务的申请应按照从严管理、从严控制和择利而趋重的原则进行审批。

第二章 机构申报程序与审批权限
第四条 分支行开办外汇业务，申报程序和审批权限如下：
（一）申办行应在认真组织准备和充分调查研究的基础上，拟出开办外汇业务的《可行性研究报告》，并向其上级行提交申请开办外汇业务的报告（并附《可行性研究报告》）。经上级行核实后，逐级报至省级分行（含计划单列市分行，下同）。
（二）省级分行必须对其下属分支行开办外汇业务的申请进行认真审查，审查其开办外汇业务的条件是否具备、文件资料是否齐全等。省级分行审查合格后，向总行提交申请报告一式两份（并附申办行的《可行性研究报告》）。申请报告必须就《可行性研究报告》中的论证分析作出审查意见，并明确该所属分支行开办外汇业务后，省级分行准备采取的管理方式和控制手段等。
（三）总行在收到省级分行上报的申请报告及申办行的《可行性研究报告》后，对申办行开办外汇业务所具备的条件和省级分行的管理控制能力进行审查，并作必要考核，符合条件者予以批准。
第五条 分支行申请自营外汇业务以及申请代理外汇存款、外汇贷款、外汇汇款三项（含三项）以上外汇业务的，应由省级分行正式行文报经总行批准。
分支行为其上级行代理外汇存款、基层网点办理外币储蓄存款，由省级分行的审查批准。

第三章 《可行性研究报告》的主要内容
第六条 分支行申请开办外汇业务的《可行性研究报告》，必须就开办外汇业务的外部经济金融市场环境、经营管理条件、经济效益等作出实事求是的分析论证。
第七条 《可行性研究报告》的内容主要包括以下方面：
（一）市场分析及预测
（1）分析当地对外经济贸易及利用外资的状况，并提交近三年的有关主要数据（附表一）；
（2）说明与申办行有业务关系的利用外资项目及三资企业情况；
（3）分析预测当地外向型经济发展及利用外资情况的前景；
（4）对当地其他各家银行近三年开办外汇业务的经营情况分析说明，并提交有关数据（附表二）。
（二）经营方式及目标
（1）外汇业务的管理体制：包括是否设立专门的国际业务部、财务上是内部核算还是非内部核算等；
（2）国际业务部门经营业务范围（包括拟开办的外汇业务范围及是否兼营人民币有关业务等）；
（3）分析预测开办外汇业务后三年内外汇业务经营业绩并进行投入产出分析，测算出三年内的综合财务目标（附表三）。
（三）营运资金、经费、人员、设备等准备情况
（1）自营外汇业务所需外汇现汇营运资金的筹措情况；
（2）开办外汇业务必需经费的落实情况；
（3）外汇业务人员的配备情况（附表四）；
（4）必要的办公设备及办公场所的准备情况。
（四）建章健制、防范风险措施情况
说明在开办外汇业务的准备期间，建章健制、制定业务操作规程等管理工作的进展情况；说明对总行和各有关管理部门的各项外汇业务规章制度和操作规程的学习、落实情况；说明防范风险管理措施的制定情况。
（五）对申办行人民币业务经营管理情况进行分析和说明（附表五）。
（六）总行或省级分行要求的其他有关事项。
第八条 已为上级行代理外汇业务的分支行，在拟定自营外汇业务的《可行性研究报告》时，应在上述要求的内容基础上，详细说明代理外汇业务期间的经营情况。

第四章 验收与开业
第九条 申请开办外汇业务的分支行，在得到总行的正式批复后，可据此向当地外汇管理部门办理报批手续；得到批准后，可根据其时间安排，进行开业筹备及向国家外汇管理局申请领取《经营外汇业务许可证》。
第十条 分支行取得《经营外汇业务许可证》并经筹备基本确定开业时间后，应提前三个月报告总行，以便总行（或授权省级分行）对其筹备工作进行最后验收和对从业人员进行专业考试（验收标准及考试办法由总行另行规定），验收和考试合格后方可正式对外营业。

第五章 外汇业务的增办、停办和中止
第十一条 已获准开办外汇业务的分支行，因业务发展而需扩大外汇业务经营范围的，应提交申请报告，并逐级报至总行审批。申请报告中应详细说明已开办外汇业务范围的经营情况，并分析预测拟增办的外汇业务的经营前景。
第十二条 建设银行分支行由代办转为自营外汇业务必须符合以下条件：
（一）外汇存款余额超过500万美元或占当地市场份额超过30％。
（二）年国际结算业务量超过1500万美元或占当地市场份额超过30％。
（三）实收外汇现汇营运资金数额符合国家外汇管理部门的有关规定。
第十三条 根据已开办外汇业务分支行的经营管理状况及经营业绩，总行可责令经营效益不好或管理混乱的分支行停办某项外汇业务或停业整顿，经整顿后仍然没有改善的分支行，总行可视情况报告国家外汇管理局撤销其《经营外汇业务许可证》，并中止经办外汇业务。

第六章 附 则
第十四条 本办法由中国人民建设银行总行国际业务部负责解释。
第十五条 本办法经建设银行1995年9月22日第八次行务会通过并自1995年10月1日起施行。
附表：一
当地外汇业务市场状况表
申办行： 单位：万美元
------------------------------------------------------------------------------
| | 19 年末 | 19 年末 | 19 年末 |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|外商投资合同金额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|外商投资实际金额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|三资企业数量（家） | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|进出口贸易总额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|非贸易收支总额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|外汇存款余额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|外币储蓄余额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|外汇贷款余额 | | | |
|--------------------|----------------|----------------|----------------|
|结汇年累计额 | | | |
------------------------------------------------------------------------------
附表：二
当地其他银行开办外汇业务情况表
申办行： 单位：万美元
------------------------------------------------------------------------------------
| 金融机构名称 | 中行 | 工行 | 农行 | 交行 |
|--------------------------------|----------|----------|----------|----------|
|经营性质（未办、代理、自营） | | | | |
|--------------------------------|----------|----------|----------|----------|
| |19 年末余额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
|外汇存款|19 年末余额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |上年末余额 | | | | |
|--------|----------------------|----------|----------|----------|----------|
|其|外币|19 年末余额 | | | | |
| | |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| | |19 年末余额 | | | | |
| | |----------------------|----------|----------|----------|----------|
|中|储蓄|上年末余额 | | | | |
|--------|----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |19 年末余额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
|外汇存款|19 年末余额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |上年末余额 | | | | |
|--------|----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |19 年当年累计金额| | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
|国际结算|19 年当年累计金额| | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |上年累计金额 | | | | |
|--------|----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |19 年累计金额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| 结售汇|19 年累计金额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |上年累计金额 | | | | |
|--------|----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |19 年度数额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
|外汇利润|19 年度数额 | | | | |
| |----------------------|----------|----------|----------|----------|
| |上年度数额 | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
附表：三
外汇业务经营状况预测表
申报行： 单位：万美元
------------------------------------------------------------------------------------------
| |代理外汇业务期间经营 |自营外汇业务后经营业 |
| |情况 |绩预测 |
| 项 目 |----------------------------|--------------------------------|
| | 19 年末 | 上年末 | 当年 | 第二年 | 第三年 |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 外汇营运资金 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 外汇存款余额 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 其中| 外币储蓄 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 外汇贷款余额 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 国际结算年累计 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 结售汇年累计 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 外汇利润 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 人民币存款余额 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 人民币贷款余额 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 人民币利润 | | | | | |
|----------------------|----------------|----------|--------|----------|----------|
| 综合利润（万元） | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
附表：四
外汇业务人员准备情况表
申办行：
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|姓名|岗 位|性|年|文化| 懂何种外 | 毕业学校 | 主要工作或 |
| | | | | | | | |
| | |别|龄|程度| 语及水平 | 及专业 | 培训经历 |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | 经理| | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| |副经理| | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
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|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
|----|------|--|--|----|------------|------------|------------------|
| | | | | | | | |
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附表：五
申办行人民币业务经营业绩主要状况表
申办行： 单位：万元
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| | 19 年末 | 19 年末 | 上 年 末 |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 营运资金 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 资产总额 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 各项存款余额 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
|其|企业存款余额 | | | |
| |--------------|----------------|----------------|--------------|
|中|储蓄存款余额 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 贷款余额 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
|其中| 逾期贷款 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 利 润 | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 职工人数（人） | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 经济案件情况 | | | |
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| | | | |
|------------------|----------------|----------------|--------------|
| 重大责任事故情况| | | |
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| 奖 惩 情 况 | | | |
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国防科学技术工业委员会


国防科学技术奖励办法

第一章 总则
第一条 为奖励在推动国防科学技术进步中做出突出贡献的单位和个人，调动国防科学技术工作者的积极性与创造性，促进国防现代化建设和国民经济的发展，根据《国家科学技术奖励条例》，制定本办法。
第二条 国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）设立国防科学技术奖。国防科学技术奖通过对科学技术成果的评审，确定对完成该项科学技术成果做出创造性贡献的单位和个人的奖励。
第三条 国防科学技术奖励贯彻尊重知识、尊重人才的方针，坚持精神奖励与物质奖励相结合的原则。
第四条 为维护国防科学技术奖的严肃性，国防科学技术奖的评审、授予不受任何组织和个人的非法干涉。
第五条 国防科学技术奖的评审要严格保守国家秘密，尊重和保护项目申报者的知识产权。

第二章 国防科学技术奖的设置和奖励范围
第六条 国防科学技术奖设一、二、三等奖，奖励项目实行限额申报、限额授奖，每年评审一次。
第七条 国防科学技术奖授予在完成下列科学技术成果中做出突出贡献的单位和个人：
（一）在武器装备及其配套产品的科研、生产、试验及相关工作中取得的科学技术成果；
（二）在核、航天、航空、船舶、兵器、电子等国防科技工业主导产业的军民两用技术、产品开发中，完成科学技术创新、科学技术成果转化取得的科学技术成果；
（三）在国防基础性技术（含技术基础及质量管理）研究中取得的科学技术成果；
（四）在为决策科学化和管理现代化而进行的国防科技工业软科学研究中取得的科学技术成果。

第三章 评审机构及职责
第八条 国防科工委设立国防科学技术奖评审委员会（以下简称国防奖评委会）。根据工作需要，国防奖评委会下设若干专业评审委员会（以下简称专业评委会）。
国防奖评委会及各专业评委会由国防科工委聘请有关方面的专家、学者组成。其成员的产生按照由有关单位推荐和国防科工委科技主管部门提名相结合的原则，由国防科工委批准、聘任。
第九条 各专业评委会负责评审相应专业的国防科学技术奖项目；提出本专业推荐国家级科技奖励项目（包括国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖）的建议意见。
第十条 国防奖评委会负责对国防科学技术奖励项目进行终审。终审的内容包括：
（一）对各专业评委会评审的一等奖项目进行复审；
（二）对各专业评委会评审的二、三等奖项目进行审定；
（三）对重大异议进行裁决；
（四）研究解决国防科学技术奖励工作中出现的重大问题；
（五）提出推荐国家级科技奖励项目的建议。
经国防奖评委会建议推荐国家级科技奖励的项目，由国防科工委批准后向国家推荐。
第十一条 国防奖评委会和各专业评委会的日常工作由国防科技工业科技成果管理办公室（以下简称国防成果办）承担。

第四章 申报条件和程序
第十二条 申报国防科学技术奖的项目应当同时符合下列条件：
（一）按有关规定经过相应的技术评价，并进行了成果登记。
（二）经过一年以上的使用实践（理论研究和一次性应用成果除外），并证明其技术性能稳定、可靠；
（三）不存在成果权属、技术内容、主要完成单位和主要完成人及其排序等方面的争议；
（四）具有潜在应用价值。
第十三条 国防科学技术奖不得重复申报。已申报国家级或省部级科学技术奖励的项目，不得再申报国防科学技术奖。
在技术上又取得重大进步或新的突破的，可就进步或突破的部分申报国防科学技术奖。
第十四条 重大系统、型号工程科研成果项目的子项目，同时满足下列条件的可以单独申报奖励：
（一）由业务主管部门或项目责任单位作为独立项目下达，并具有明确的技术指标要求；
（二）单独组织技术评价；
（三）具有一定的通用性或独立性；
（四）不与其他子项目的创新点重复；
（五）已征得总项目责任单位或主管部门同意，并出具证明。
第十五条 按有关规定需要定型的武器装备项目，在定型后方可申报；运载火箭、应用卫星和飞船及其子项目，在飞行试验成功后方可申报。
第十六条 申报预先研究类成果奖励应当同时满足下列条件：
（一）按计划任务书或合同书的要求完成任务，取得最终成果；
（二）具有使用部门出具的成果采用证明或任务下达单位出具的应用前景证明。
第十七条 标准类成果奖励项目，在标准实施一年以后方可申报；系列标准成果奖励项目，应在各分标准完成后统一申报。
第十八条 申报项目的主要完成人应当是对该项目的完成做出创造性贡献的下列人员：
（一）新理论、新概念、新方法的提出者；
（二）产品、工艺、材料及其系统等新技术的发明者；
（三）创造性方案、创新点的提出者；
（四）创新性产品的设计者；
（五）关键技术问题、技术难点的实际解决者；
（六）科技成果转化（产业化）项目的主要实施者。
各等级奖的主要完成人限额为：一等奖15人，二等奖10人，三等奖5人。主要完成人应当依据贡献大小顺序排列。
第十九条 主要完成单位是指项目主要完成人所在的基层单位，并在该项目研制、生产、应用或转化推广过程中提供技术、经费和设备等条件，对该项目的完成起到了重要的作用。
各等级奖的主要完成单位限额为：一等奖10个，二等奖7个，三等奖5个。主要完成单位应当依据贡献大小顺序排列。
第二十条 申报国防科学技术奖的项目需填写《国防科学技术奖申报书》。向国防成果办报送的申报资料，还需同时报送申报项目汇总表及相关技术文件资料和数据软盘。
第二十一条 申报国防科学技术奖应按下列渠道报送：
（一）各军工集团公司、国防科工委归口管理单位负责对其所属企事业单位申报项目进行审查后，统一报国防成果办；
（二）各省、自治区、直辖市国防科技工业行政主管部门，负责对本地区地方军工企业申报项目审查后，统一报国防成果办；
（三）国防科工委所属院校申报项目的资料直接报国防成果办；
（四）其他企事业单位的申报项目，由其主管部门（单位）审查后报国防成果办。
第二十二条 两个或两个以上单位合作完成的科技成果，由第一完成单位负责申报。
第二十三条 申报国防科学技术奖应交纳评审费。

第五章 评审与授予
第二十四条 国防科学技术奖申报材料，由国防成果办进行初审后，按所属专业划分到相应的专业评委会进行评审。
第二十五条 国防科学技术奖的奖励等级按下列指标进行综合评定：
（一）科学技术水平；
（二）技术难度、理论深度和系统复杂程度；
（三）推动科学技术进步的作用；
（四）社会效益或经济效益、产业化情况及应用前景；
（五）成熟性、完备性、质量与可靠性情况。
第二十六条 奖励等级的基本标准：
（一）一等奖。解决了难度大或复杂的关键技术问题，所形成的新技术有实质性创新，技术成熟、完备，可靠性高；理论上有深度，对推动国防科学技术进步有显著的促进作用；在重大项目或大型产品的研制中起到关键性的作用；已取得显著的经济效益或社会效益；总体技术指标达到国际先进水平。
（二）二等奖。解决了难度较大或较复杂的技术问题，在技术上有较大进步或实质性改进，技术较成熟、完备，可靠性较高；理论上有一定深度，对推动国防科学技术进步有较显著的促进作用，在重大项目或大型产品的研制中起到重要作用；已取得较大的经济效益或社会效益；总体技术指标达到国内领先水平。
（三）三等奖。解决了技术难点，技术有明显进步或改进；对推动国防科学技术进步有明显的促进作用，已取得明显的经济效益或社会效益；主要技术指标达到国内同行业的先进水平。
第二十七条 国防科学技术奖的评审，实行评委集体讨论、无记名投票的方法。一等奖项目应有三分之二以上的票数通过，二、三等奖项目应有五分之三以上的票数通过。
具体评审规则由国防科工委科技主管部门制定。
第二十八条 国防科学技术奖的评审实行回避制度。被评项目的主要完成人是评委的，该评委不参加本年度的评审工作；主要完成单位的人员是评委的，在该项目投票时应当回避。
第二十九条 各专业评委会的评审结果应在适当范围内公布。自公布之日起，60日内为异议期。异议期满后30日内未处理完异议的项目，取消本年度评奖资格。
第三十条 经过异议程序后，由国防奖评委会对国防科学技术奖励项目进行终审。
第三十一条 经国防奖评委会终审符合授奖条件的项目，由国防科工委批准授奖。向获奖单位和人员颁发奖状和证书，并按有关规定颁发奖金。
第三十二条 批准授奖后，国防成果办应将获奖项目的资料进行整理、归档。未批准获奖项目的资料，申报单位可在授奖公布后三个月内到国防成果办取回，逾期将按保密资料管理要求统一销毁。
第三十三条 获奖项目的主要完成人的获奖情况及主要贡献，应当记入本人档案，作为综合考核、评价科技人员的依据之一。
第三十四条 奖金应按完成单位、完成人的贡献大小进行合理分配，不得挪作它用。项目主要完成人所得奖金数不得低于奖金总额的60％。
第三十五条 获奖项目不重复发放奖金。获国防科学技术奖的项目如果又获得了国家级科技奖励，提高了奖金额，其奖金只补发差额部分。

第六章 异议处理
第三十六条 在异议期内，任何单位和个人都有权对公布项目的内容真实性、成果权属、获奖资格、主要完成单位和主要完成人及其排序等问题提出异议。
第三十七条 对公布项目提出异议的，要填写异议书，并提供必要的证明材料。匿名的异议和超过异议期提出的异议不予受理；对于奖励等级的异议一般不予受理。
第三十八条 申报单位内部提出的异议，由申报单位负责处理；军工集团公司所属单位间的异议由军工集团公司负责处理；国防科工委归口管理单位内部的异议由国防科工委归口管理单位负责处理；各军工集团公司、国防科工委归口管理单位之间的异议，以及其他的单位和个人提出的异议，由国防成果办负责处理。

第七章 罚则
第三十九条 对于剽窃、侵占他人科技成果的，或者以其他不正当手段骗取国防科学技术奖的，经国防科工委批准后，撤销其奖励，追回奖状、证书和奖金，并建议有关部门或单位按规定给予行政处分。
第四十条 参与国防科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，建议有关部门或单位按规定给予行政处分。

第八章 附则
第四十一条 本办法由国防科工委负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。